sales-practices
Выявление и предотвращение нарушений в практике продаж в соответствии с правилами FINRA и SEC, регулирующими поведение брокеров-дилеров. Используется, когда пользователь спрашивает о метриках чаринга (churning) или чрезмерной торговли, дисконтах на разрыве комиссионных (breakpoint discounts) при продаже взаимных фондов, продаже ценных бумаг вне фирмы (selling away) или частных сделках с ценными бумагами, внешней деловой активности, несанкционированной торговле, проектировании процедур надзора, защите инвесторов старшего возраста, назначении доверенных контактных лиц, соответствии требований для переменных аннуитетов или одобрении опционных счетов. Также срабатывает, когда пользователи упоминают «коэффициент оборачиваемости высок», «представитель совершал сделки без разрешения», «злоупотребление breakpoint», «доверенное лицо для клиента пожилого возраста», «продажа ценных бумаг вне фирмы», «сбой в надзоре», «проверка обмена 1035», «маркировка закрытия» или спрашивают, нарушает ли поведение брокера правила FINRA.
Что делает навык
Выявление и предотвращение нарушений в практике продаж в соответствии с правилами FINRA и SEC, регулирующими поведение брокеров-дилеров. Используется, когда пользователь спрашивает о метриках чаринга (churning) или чрезмерной торговли, дисконтах на разрыве комиссионных (breakpoint discounts) при продаже взаимных фондов, продаже ценных бумаг вне фирмы (selling away) или частных сделках с ценными бумагами, внешней деловой активности, несанкционированной торговле, проектировании процедур надзора, защите инвесторов старшего возраста, назначении доверенных контактных лиц, соответствии требований для переменных аннуитетов или одобрении опционных счетов. Также срабатывает, когда пользователи упоминают «коэффициент оборачиваемости высок», «представитель совершал сделки без разрешения», «злоупотребление breakpoint», «доверенное лицо для клиента пожилого возраста», «продажа ценных бумаг вне фирмы», «сбой в надзоре», «проверка обмена 1035», «маркировка закрытия» или спрашивают, нарушает ли поведение брокера правила FINRA.
Как подключить
SKILL.md к навыкам ассистентаНавык — папка с файлом SKILL.md (описание + инструкции) и опциональными скриптами. Ассистент (Claude, Claude Code и совместимые) подхватывает его по описанию и следует шагам.